长江证券承销保荐有限公司            对于四川科伦药业股份有限公司             公蛊惑行可调换公司债券             抓续督导保荐归来呈报书   长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）行为 四川科伦药业股份有限公司（以下简称“科伦药业”或“公司”）公蛊惑行可转 换公司债券的保荐机构，抓续督导期至 2023 年 12 月 31 日。当今，上述期限已 满，长江保荐说明《证券刊行上市保荐业务贬责主义》《深圳证券往返所股票上    《深圳证券往返所上市公司自律监管伙同第 13 号——保荐业务》等关联 市王法》 法律礼貌和范例性文献的条目，出具本保荐归来呈报书。   一、保荐机构及保荐代表东说念主承诺 性述说或环节遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其果然性、准确性、完满性承担相 应的法律包袱。 进行的任何质询和打听。 务贬责主义》及《深圳证券往返所上市公司自律监管伙同第 13 号——保荐业务》 的关联章程经受的监管门径。   二、保荐机构基本情况   保荐机构称呼             长江证券承销保荐有限公司    注册地址        中国（上海）摆脱买卖老练区世纪通衢 1198 号 28 层   主要办公地址       中国（上海）摆脱买卖老练区世纪通衢 1198 号 28 层    法定代表东说念主                    王初    保荐代表东说念主                 杨光远、李忠       磋议电话                 021-61118978   三、刊行东说念主的基本情况  刊行东说念主称呼            四川科伦药业股份有限公司  法定代表东说念主                      刘校阅   成立地间                  2002 年 5 月 29 日   注册成本                 148,277.23 万元东说念主民币   注册地址         四川省成皆市新皆卫星城工业蛊惑区南二路   办公地址          四川省成皆市青羊区百花西路 36 号   邮政编码                      610500   磋议电话                    028-82860678   传真号码                    028-86132515  互联网网址                   www.kelun.com   电子邮箱                  kelun@kelun.com  股票上市地                   深圳证券往返所   股票简称                     科伦药业   股票代码                      002422   四、保荐职责详细   （一）尽责保举阶段   保荐机构按照干系法律礼貌和中国证监会的章程，对刊行东说念主进行尽责打听， 组织编制请求文献并出具保举文献；提交保举文献后，主动互助中国证监会的审 核，组织刊行东说念主过甚他中介机构对中国证监会的观点进行恢复，按照中国证监会 的条目对波及本次证券刊行上市的特定事项进行尽责打听或者核查，并与中国证 监会进行专科疏导；获取刊行核准文献后，按照证券往返所上市王法的条目向深 圳证券往返所提交保举可调换公司债券上市所条目的干系文献，并报中国证监会 备案。   （二）督导公司实践信息清晰义务   刊行东说念主公蛊惑行可调换公司债券完成后，保荐机构针对刊行东说念主具体情况笃定 了抓续督导的内容和要点，并承担了以下干系职责：督导刊行东说念主范例运作，眷注 其里面戒指轨制蛊惑和里面戒指初始情况；督导刊行东说念主实践信息清晰义务，审阅 信息清晰干系文献；督导刊行东说念主合规存放与使用召募资金；抓续眷注刊行东说念主是否 违纪提供对外担保等事项；按期或不按期对刊行东说念主进行现场检查，实时向深圳证 券往返所报送干系核查呈报及抓续督导年度呈报书等干系文献；中国证监会、深 圳证券往返所章程及保荐条约商定的其他职责。   五、实践保荐职责工夫发生的环节事项及处理情况   公司于 2024 年 4 月 23 日召开第七届董事会第三十六次会议，审议通过了《关 于部分募投名堂展期并从头论证的议案》，应许公司在募投名堂实践主体、召募 资金用途及投资名堂规模不发生变更的情况下，将部分募投名堂达到预定可使用 现象日历进行展期。公司基于审慎性原则，相连现时募投名堂实质蛊惑情况和投 资程度，在募投名堂投资总数、实践主体不变的情况下，对部分募投名堂达到预 定可使用现象的时分进行调治，拟将“转换制剂出产线及配套蛊惑名堂”达到预 定可使用现象日历展期至 2027 年 12 月 31 日，                             “大输液和小水针产业结构升级建 设名堂”达到预定可使用现象的时分展期至 2025 年 3 月 31 日，“NDDS 及抗肿 瘤制剂产业化蛊惑名堂”达到预定可使用现象的时分展期至 2027 年 4 月 30 日， “数字化蛊惑名堂”达到预定可使用现象的时分展期至 2027 年 4 月 30 日。公司 本次对部分募投名堂进行展期，系说明公司出产计算的实质情况并相连市集环境 变化等作念出的审慎决定，恰当公司的实质情况和名堂运作需要，不波及取消原募 投名堂，未改动募投名堂实践主体、实践所在和召募资金用途，不存在改动或变 相改动召募资金投向和其他毁伤鞭策利益的情形，不会对公司的平素计算行为产 生不利影响，有意于公司的永久发展。后续公司将充分探求产业抓续升级的永久 发展缱绻，细致围绕举座政策方针以及产业布局，相连召募资金使用程度，当令 对召募资金投资名堂的实践进行调治以便确保公司及鞭策利益得以保险。保荐机 构已就上述事项出具核查观点。   六、对上市公司互助保荐职责情况的诠释和评价   公司对保荐机构及保荐代表东说念主在保荐中的尽责打听、理论或书面问询等职责 皆予以了积极的互助，不存在影响保荐职责的情形。   七、对质券办事机构参与证券刊行上市干系职责情况的诠释及评价   公司礼聘的证券办事机构均能勉力、尽责地实践各自相应的职责职责。在保 荐机构的尽责保举进程中，公司礼聘的证券办事机构粗略按照关联法律礼貌的规 定出具专科观点，并粗略积极互助保荐机构的协斡旋核查职责。在保荐机构对公 司的抓续督导工夫，公司礼聘的证券办事机构粗略说明往返所的条目实时出具有 关专科观点。   八、对上市公司信息清晰审阅的论断性观点   保荐机构审阅了抓续督导工夫公司的临时公告及按期呈报，经核查，保荐机 构觉得：公司抓续督导工夫信息清晰情况恰当《上市公司信息清晰贬责主义》                                  《深 圳证券往返所上市公司自律监管伙同第 1 号——主板上市公司范例运作》等干系 法律礼貌条目，不存在相当纪录、误导性述说或者环节遗漏的情形。   九、对刊行东说念主召募资金使用审阅的论断性观点   公司已说明干系法律礼貌制定了召募资金贬责轨制，对召募资金的贬责和使 用恰当《证券刊行上市保荐业务贬责主义》《上市公司监管伙同第 2 号——上市 公司召募资金贬责和使用的监管条目》                 《深圳证券往返所股票上市王法》                               《深圳证 券往返所上市公司自律监管伙同第 1 号——主板上市公司范例运作》等礼貌和文 件的章程，对召募资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改动召募资金用 途和毁伤鞭策利益的情形，不存在违纪使用召募资金的情形。   放置 2023 年 12 月 31 日，保荐机构对公司公蛊惑行可调换公司债券名堂的 督导期已届满，但公司公蛊惑行可调换公司债券名堂召募资金尚未使用兑现，保 荐机构将说明干系章程对召募资金使用链接实践抓续督导义务。   （以下无正文） （本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司对于四川科伦药业股份有限公司 公蛊惑行可调换公司债券抓续督导保荐归来呈报书》之签章页） 保荐代表东说念主签名：             杨光远       李   忠                           长江证券承销保荐有限公司                                年   月   日